VERPLICHTE AANPASSINGEN PER 01.01.2012
Volgens afspraken gemaakt bij het tot stand komen van de regeling (EU 2006/70) is bepaald dat er op gezette tijden een evaluatie plaats zou vinden. Inmiddels is de wet en regelgeving inzake PEP- controle wederom herzien en aangepast. Er is een wezenlijke aanpassing gemaakt, namelijk dat ook INGEZETENEN dienen te worden gecontroleerd. Dat heeft ingrijpende gevolgen. Mogelijk ook voor u, want daar waar men zich kon beroepen op het slechts controleren van Nederlandse klanten is ook voor die groep nu de verplichting tot controleren ontstaan. Tevens heeft de AFM een invulling gegeven aan de term 'periodieke' controle, de termijn die men daar onder verstaat mag maximaal 8 weken zijn, zodat een batch of periodieke controle vann het gehele klantenbestand tenminste 6x per jaar dient te geschieden. Daarnaast heeft men bepaald dat een PEP tenminste 5 jaar na uit functie treding PEP blijft (was één jaar). Kortom wezenlijke veranderingen die ingrijpende gevolgen hebben.
De Huidige Wetgeving - Verplicht sinds 01-08-2008
Mogelijk is het u bekend dat de Europese richtlijn 2006/70 op 1 augustus 2006 in werking is getreden. Conform de geldende regels heeft ook Nederland haar wetgeving inmiddels aangepast. Na achtereenvolgens in de eerste en tweede kamer te zijn behandeld is dit op 29 juli 2008 gepubliceerd in de Staatscourant (No.303 en 304). De daadwerkelijke inwerkingtreding is vastgesteld op 1 augustus 2008. Het kabinet heeft aangegeven dat een respijttermijn van 5 maanden als acceptabel wordt geacht. Hetgeen betekent dat uw organisatie inmiddels (01/01/2009) moet voldoen aan de eisen die gesteld worden in deze wet (samenvoeging van de Wet identificatie bij dienstverlening (WID) en de Wet melding ongebruikelijke transacties (WMOT) en de Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme).
Uiteraard wilt u dat ook uw organisatie voldoet aan de nieuwe wetgeving, die als nieuwe toevoeging het controleren op zogenaamde PEP’s voorstaat. (Politically Exposed Persons = Invloedrijke personen). De counlace termijn van de AFM is inmiddels verstreken!
